2022年6月，寰球股转公司对4宗违章行径给予顺次刑事职守；对178宗违章行径采纳自律监管顺次，其中149宗违章行径被采纳理论警示、条目提交书面痛快的自律监管顺次爸爸与女儿，29宗违章行径被采纳书面神气的自律监管顺次。具体事项如下：

一、顺次刑事职守情况

一是扬州海豚元沣商务服务股份有限公司(以下简称“海豚股份”)2019年3月受让扬州艾克姆科技有限公司100%股权并完成工商变更；2020年7月购买上海元沣网罗科技有限公司56.38%股权并完成工商变更；2020年11月购买为睿企业管束盘问有限公司45.9%股权并完成工商变更，上述往来按照方向公司认缴出资额诡计均达到要紧钞票重组程序，海豚股份仅按日常购买钞票事项给以审议和败露，未履行要紧钞票重组审议时期和信息败露义务，未按规矩实时央求股票停牌，违背了《非上市公众公司要紧钞票重组管束方针》及《寰球中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧钞票重组业务确定》的关连规矩。我司凭证探讨规矩，对海豚股份、时任董事长谈菲、刘彦盟、董事会文书宗霞给予通报品评的顺次刑事职守，对时任董事会文书谈洁采纳出具警示函的自律监管顺次。

二是宁波亚锦电子科技股份有限公司(以下简称“亚锦科技”)2017年11月与银行将强《质押协议》，以公司合手有的福建南平南孚电板有限公司(以下简称“南孚电板”)股权为公司原实质适度东说念主、时任董事长、总司理 Jiao Shuge 适度的其他企业提供担保。上述担保事项暨关联往来发生时，公司未履行审议及信息败露义务。截止违章行径发当前，亚锦科技担保余额为503，320，692.00 元，占公司上年末经审计净钞票的39.94%。亚锦科技为实质适度东说念主适度的其他企业违章提供担保，公司时任董事、董事会文书、(常务)副总司理杜敬磊未能戮力尽职，上述行径违背了《寰球中小企业股份转让系统业务功令(试行)》(以下简称《业务功令》)第 1.4 条、第1.5 条及《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息功令》(以下简称《信息败露功令》)的关连规矩。我司凭证探讨规矩，对亚锦科技、杜敬磊给予通报品评的顺次刑事职守。

三是北京首航直升机股份有限公司(以下简称“首航直升”)2016年至2020年时辰，在未履行里面审议时期且未信息败露情况下，以召募资金按期存单为质押，为第一大鼓舞海航旅游集团有限公司(以下简称“海航旅游”)违章提供担保，2020年3月，因海航旅游未能如期清偿借款，首航直升召募资金专户中的 12.3 亿元被银行划转，组成资金占用。此外，2019年至2020年时辰，另类图片激情海航旅游、首航直升关联方海航航空旅游集团有限公司通过海航集团财务公司反复占用挂牌公司资金。上述行径违背了《业务功令》《信息败露功令》《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司处分功令》(以下简称《公司处分功令》)《寰球中小企业股份转让系统定向刊行功令》(以下简称《定向刊行功令》)《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的关连规矩。我司凭证探讨规矩，对首航直升、海航旅游给予公开降低的顺次刑事职守。

四是易航科技股份有限公司(以下简称“ST 易航”)2016年至2020年时辰，在未履行里面审议时期且未信息败露情况下，以召募资金按期存单为质押，为公司鼓舞海航集团有限公司(以下简称“海航集团”)、关联方海航钞票管束集团(以下简称“海航资管”)违章提供担保，2020年3月，因海航集团、海航资管未能如期清偿借款，ST易航召募专户中的16.44亿元被银行划转，组成资金占用。上述行径违背了《业务功令》《信息败露功令》《公司处分功令》《定向刊行功令》《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的关连规矩。我司凭证探讨规矩，对ST 易航、海航集团给予公开降低的顺次刑事职守。

二、采纳书面自律监管顺次情况

6月被采纳书面自律监管顺次的违章行径包括信息败露违章、公司处分违章和其他违章三类。

信息败露违章事项方面，一是挂牌公司未实时败露应败露的要紧信息，如任一鼓舞所合手挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，银行账户被冻结的信息，操办范围变化的信息，高档管束东说念主员变动的信息，要紧事项信息；二是挂牌公司败露的按期诠释中存在要紧司帐误差；三是挂牌公司败露的按期诠释中存在司帐核算不范例的情况。

公司处分违章事项方面，一是挂牌公司控股鼓舞、实质适度东说念主过火适度的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司为董事、监事、高档管束东说念主员、控股鼓舞、实质适度东说念主过火适度的企业等关联方提供资金等财务资助；三是挂牌公司提供担保未实时履行审议时期及信息败露义务；四是挂牌公司关联往来未实时履行审议时期及信息败露义务；五是挂牌公司要紧往来事项未实时履行审议时期及信息败露义务；六是挂牌公司控股鼓舞、实质适度东说念主、董事、监事和高档管束东说念主员在公司年度诠释公告前30日内贸易本公司股票。

其他违章事项方面，一是投资者领有权利的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权利的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停往来；二是挂牌公司关连职守主体将其合手有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大概在卖出后六个月内又买入；三是挂牌公司权利分拨决策未在鼓舞大会审议通事后2个月内推行已毕且未央求展期。

寰球股转公司按照“建轨制、不侵犯、零容忍”，肃肃履行一线监管行状，合手续强化自律监管，束缚升迁新三板市集驱动质地和市集主体范例化运作水平，对违章行径坚决采纳监管顺次，切实保护投资者正当权利，保险新三板市集健康有序发展。