日前，世界中小企业股份转让系统公布的《对于对内蒙古云科数据作事股份有限公司及相关牵扯主体弃取自律监管设施的决定》(股转挂牌公司管束二函〔2022〕057号)表现，经查明【PBD-217】プレミア美尻の食い込みT-BACK！8時間BEST，内蒙古云科数据作事股份有限公司(简称“云科数据”，873043)有以下违法事实：

一、关键司帐错误

2022年4月29日，云科数据袒露了《前期司帐错误更正公告》，对2019年至2020年年度财务叙述中触及的司帐错误事项进行阐发，并对财务数据进行纪念调整。其中，调整影响2020年净利润-738.08万元，调整前2020年净利润为2658.74万元，调整后为1920.67万元，调整比例为-27.76%；调整影响2020年期末净财富-1382.16万元，调整前2020年期末净财富为6267.39万元，调整后期末净财富为4885.22万元，调整比例为-22.05%。

云科数据的上述动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2020年1月3日发布)第三条的规矩，组成信息袒露违法。

针对上述违法动作，时任董事长景伟、时任财务认真东说念主柳俊东未能诚笃、竭力地执行职责，未能保证公司信息袒露的委果、准确、齐全、实时，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2020年1月3日发布)第三条的规矩。

二、资金占用

2019年，云科数据实质掌握东说念主景伟存在通过其他应收款占用挂牌公司资金的情形，上述动作组成资金占用，日最高占用金额71.85万元，占挂牌公司最近一期经审计净财富2.14%。铁心2022年4月29日，上述占用资金已一皆清偿。

实质掌握东说念主景伟违法占用挂牌公司资金的动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)4.1.4条的规矩。

云科数据未弃取灵验设施宝贵实质掌握东说念主占用公司资金违犯了《非上市公众公司监督管束目的》第十四条的规矩，同期未实时袒露占用资金的情况违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2017年12月22日发布)第四十八条的规矩，组成公司处置和信息袒露违法。

三、违法对外担保

2022年5月27日，云科数据签署为控股激动内蒙古云科一众(集团)有限公司提供担保的典质合同，担保金额500万元，占挂牌公司最近一期经审计净财富7.14%。云科数据于2022年6月15日召开激动大会补充审议上述担保事项。

云科数据的上述动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司处置执法》(2021年11月12日发布，以下简称《公司处置执法》)第一百零二条和《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2021年11月12日发布，以下简称《信息袒露执法》)第四十一条的规矩，组成公司处置和信息袒露违法。

针对上述违法动作，时任董事长景伟未能诚笃、竭力地执行职责，违犯了《公司处置执法》第五条、《信息袒露执法》第三条的规矩，对上述违法动作负有牵扯。

鉴于上述违法事实和情节，凭据《业务执法》第6.1条和《世界中小企业股份转让系统自律监管设施和步骤处分实施笃定》第十六条的规矩，世界股转公司作念出如下决定：对内蒙古云科数据作事股份有限公司、时任董事长、实质掌握东说念主景伟、时任财务认真东说念主柳俊东弃取出具警示函的自律监管设施。

对于上述惩责，世界股转公司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到自律监管决定书之日起2个交游日内实时袒露相应信息。

经中国经济网记者查询发现，内蒙古云科数据作事股份有限公司成立于2015年12月，注册本钱4070万东说念主民币。公司于2018年10月18日在新三板挂牌，股票简称：云科数据，股票代码：873043，现任主理券商为开源证券股份有限公司。

《世界中小企业股份转让系统主理券商执续督导责任指引(试行)》第九条文矩：主理券商应督导挂牌公司设立健全并灵验实施里面管束轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务管束和风险掌握等轨制，以及对外担保、关键投资、拜托答理、关联交游等关键绸缪决策的要领与执法等。

云科数据2021年年报表现，景伟为公司实质掌握东说念主，2018年3月于今任云科数据董事长。

2021年12月31日，云科数据发布的《请求公诱骗行股票并在北京证券交游所上市教养备案过火施展公告》表现，公司于2021年12月24日与开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)缔结了《内蒙古云科数据作事股份有限公司向不特定及格投资者公诱骗行股票并上市之教养合同》；于2021年12月27日向中国证券监督管束委员会内蒙古监管局(以下简称“内蒙古证监局”)提交了公司初度公诱骗行股票并在北京证券交游所(以下简称“北交所”)上市教养备案请求材料。内蒙古证监局于2021年12月30日给予受理，公司教养期自2021年12月30日运转绸缪，教养机构为开源证券。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2017年12月22日发布)第四十八条：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起实时袒露：

(一)挂牌公司控股激动、实质掌握东说念主过火一致动作东说念主发生变更；

(二)挂牌公司控股激动、实质掌握东说念主大要其关联方占用资金；

(三)法院裁定禁止有掌握权的大激动转让其所执挂牌公司股份；

(四)任一激动所执挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定相信大要被照章限定表决权；

(五)挂牌公司董事、监事、高等管束东说念主员发生变动，董事长大要总司理无法执行职责；

(六)挂牌公司减资、归拢、分立、驱散及请求歇业的决定，大要照章投入歇业要领、被责令关闭；

(七)挂牌公司董事会就收购与出售关键财富、对外关键投资(含拜托答理、春联公司投资等)事项的决策、合同缔结作出决议；

(八)挂牌公司董事会就股票拟在证券交游所上市、大要刊行其他证券品种作出决议；

(九)挂牌公司董事会就回购股份、股权激勉决策作出决议；

(十)挂牌公司变更司帐计谋、司帐意想(因法律、行政律例、部门轨则革新变成的之外)，变更司帐师事务所；

(十一)挂牌公司董事会就对外提供借款(对控股子公司借款之外)、对外提供担保(对控股子公司担保之外)事项作出决议；

(十二)挂牌公司触及关键诉讼、仲裁事项，激动大会、董事会决议被照章清除大要宣告无效；

(十三)挂牌公司或其控股激动、实质掌握东说念主、董事、监事、高等管束东说念主员被纳入失信琢磨惩责对象；

(十四)挂牌公司获得或丧失进击坐褥禀赋、许可、特准绸缪权，或坐褥绸缪的外部条目、行业计谋发生关键变化；

(十五)挂牌公司涉嫌造孽违法被中国证监会过火派出机构或其他有权机关立案拜谒，被移送司法机关或讲求贬责，受到对公司坐褥绸缪有关键影响的行政处罚，被中国证监会过火派出机构弃取行政监管设施；公司董事、监事、高等管束东说念主员涉嫌造孽违法被中国证监会过火派出机构或其他有权机关立案拜谒大要弃取强制设施，被中国证监会过火派出机构处以证券商场禁入、认定为不稳当东说念主员，受到对公司坐褥绸缪有关键影响的行政处罚；

(十六)因前期已袒露的信息存在错误、未按规矩袒露大要失实纪录，被相关机构责令改梗直要经董事会决定进行更正；

(十七)法律、行政律例规矩的，大要中国证监会、世界股转公司、主理券商认定的其他情形。

挂牌公司发生违法对外担保，大要资金、财富被控股激动、实质掌握东说念主或其关联方占用的，应当袒露相关事项的整改程度情况。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2020年1月3日发布)第三条：挂牌公司过火他信息袒露义务东说念主应当实时、公说念地袒露通盘可能对公司股票过火他证券品种交游价钱、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称关键信息)，并保证信息袒露内容的委果、准确、齐全，不存在失实纪录、误导性述说或关键遗漏。

挂牌公司的董事、监事、高等管束东说念主员应当诚笃、竭力地执行职责，保证公司实时、公说念地袒露信息，所袒露的信息委果、准确、齐全。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2021年11月12日发布)第三条：挂牌公司过火他信息袒露义务东说念主应当实时、公说念地袒露通盘可能对公司股票过火他证券品种交游价钱、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称关键信息)，并保证信息袒露内容的委果、准确、齐全，不存在失实纪录、误导性述说或关键遗漏。

挂牌公司的董事、监事、高等管束东说念主员应当诚笃、竭力地执行职责，保证公司实时、公说念地袒露信息，所袒露的信息委果、准确、齐全。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2021年11月12日发布)第四十一条：挂牌公司应当实时袒露按照世界股转系统公司处置相关执法须经董事会审议的关联交游事项。

挂牌公司应当在董事会、激动大会决议公告中袒露关联交游的表决情况及表决权侧目轨制的实施情况。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司处置执法》(2021年11月12日发布)第一百零二条：挂牌公司为关联方提供担保的，应当具备合理的买卖逻辑，在董事会审议通事后提交激动大会审议。

挂牌公司为激动、实质掌握东说念主过火关联方提供担保的，应当提交激动大会审议。挂牌公司为控股激动、实质掌握东说念主过火关联方提供担保的，精选嫩鲍控股激动、实质掌握东说念主过火关联方应当提供反担保。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司处置执法》(2021年11月12日发布)第五条：挂牌公司过火董事、监事、高等管束东说念主员、激动、实质掌握东说念主、收购东说念主、关键财富重组交游对方、歇业管束东说念主等当然东说念主、机构过火相关东说念主员，主理券商、司帐师事务所、讼师事务所、其他证券作事机构及从业东说念主员，应当慑服法律律例、部门轨则和业务执法，敦朴守信，自愿采纳世界股转公司的自律管束。

《非上市公众公司监督管束目的》第十四条：公众公司应当弃取灵验设施宝贵激动过火关联方以多样体式占用大要改换公司的资金、财富过火他资源。

《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第4.1.4条：控股激动、实质掌握东说念主过火掌握的其他企业应切实保证挂牌公司的孤独性，不得诳骗其激动职权大要实质掌握材干，通过关联交游、垫付用度、提供担保过火他步地径直大要蜿蜒侵占挂牌公司资金、财富，损伤挂牌公司过火他激动的利益。

《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.1条：世界股份转让系统公司不错对本业务执法1.4条文矩的监管对象弃取下列自律监管设施：

(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司过火他信息袒露义务东说念主大要其董事(会)、监事(会)和高等管束东说念主员、主理券商、证券作事机构过火相关东说念主员对相关问题作出诠释、阐发和袒露；

(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司礼聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表想法；

(三)约见言语；

(四)要求提交书面容许；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理相关主理券商、证券作事机构或其相关东说念主员出具的文献；

(八)暂停湮灭挂牌公司控股激动、实质掌握东说念主的股票限售；

(九)限定证券账户交游；

(十)向中国证监会叙述相关造孽违法动作；

(十一)其他自律监管设施。

监管对象应当积极联结世界股份转让系统公司的平淡监管，在规如期限内修起问询，按照世界股份转让系统公司的要求提交阐发，大要袒露相应的更正或补没收告。

《世界中小企业股份转让系统自律监管设施和步骤处分实施笃定》第十六条：请求挂牌公司、挂牌公司、收购东说念主、歇业管束东说念主、关键财富重组交游对方及相关主体出现违法动作的，世界股转公司或业务部门不错实施以下自律监管设施：

(一)理论警示，即以理论体式将相关违法事实或风险情状奉告监管对象，要求其弃取设施实时注重、赞助大要改正；

(二)约见言语，即要求监管对象在指定的技能和处所就相关违法动作采纳质询和教养，并要求其作出诠释阐发，弃取设施实时注重、赞助大要改正；

(三)要求提交书面容许，即要求监管对象提交在规矩技能内为或不为一定动作的书面容许；

(四)出具警示函，即以书面体式将相关违法事实或风险情状奉告监管对象，并要求其弃取设施实时注重、赞助大要改正；

(五)责令改正，即要求监管对象罢手违法动作大要限期改正；

(六)要求公开更正、通晓或阐发，即要求监管对象对信息袒露中的错漏事项进行公开更正，大要对相关事项或风险情况给予公开通晓或阐发；

(七)要求公开致歉，即要求监管对象对违法事项以公告体式向投资者公开致歉；

(八)要求限期参加培训或查考，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专科培训或查考，督促其教诲称职意志、事业操守和执业材干；

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(九)要求限期召开投资者阐发会，即要求监管对象限期召开阐发会，就特定事项公开向投资者作出诠释大要阐发；

(十)暂停湮灭挂牌公司控股激动、实质掌握东说念主的股票限售，即在一如期限内不办理相关东说念主员所执挂牌公司股份的湮灭限售请求；

(十一)建议挂牌公司更换相关任职东说念主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等管束东说念主员，并实时选聘合适资历的董事、监事或高等管束东说念主员；

(十二)世界股转公司规矩的其他自律监管设施。

以下为原文：

世界中小企业股份转让系统

股转挂牌公司管束二函〔2022〕057号

对于对内蒙古云科数据作事股份有限公司及相关牵扯主体弃取自律监管设施的决定

当事东说念主：

内蒙古云科数据作事股份有限公司(以下简称云科数据)，住所地：内蒙古呼和浩特市新城区东二环东河湾兴泰商务广场T4写字楼9楼。

景伟，男，1982年9月诞生，时任董事长、实质掌握东说念主。

柳俊东，男，1981年9月诞生，时任财务认真东说念主。

经查明，云科数据有以下违法事实：

一、关键司帐错误

2022年4月29日，云科数据袒露了《前期司帐错误更正公告》，对2019年至2020年年度财务叙述中触及的司帐错误事项进行阐发，并对财务数据进行纪念调整。其中，调整影响2020年净利润-7，380，776.44元，调整前2020年净利润为26，587，444.88元，调整后为19，206，668.44元，调整比例为-27.76%；调整影响2020年期末净财富-13，821，634.02元，调整前2020年期末净财富为62，673，868.33元，调整后期末净财富为48，852，234.31元，调整比例为-22.05%。

云科数据的上述动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2020年1月3日发布)第三条的规矩，组成信息袒露违法。

针对上述违法动作，时任董事长景伟、时任财务认真东说念主柳俊东未能诚笃、竭力地执行职责，未能保证公司信息袒露的委果、准确、齐全、实时，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2020年1月3日发布)第三条的规矩。

二、资金占用

2019年，云科数据实质掌握东说念主景伟存在通过其他应收款占用挂牌公司资金的情形，上述动作组成资金占用，日最高占用金额718，500元，占挂牌公司最近一期经审计净财富2.14%。铁心2022年4月29日，上述占用资金已一皆清偿。

实质掌握东说念主景伟违法占用挂牌公司资金的动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)4.1.4条的规矩。

云科数据未弃取灵验设施宝贵实质掌握东说念主占用公司资金违犯了《非上市公众公司监督管束目的》第十四条的规矩，同期未实时袒露占用资金的情况违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2017年12月22日发布)第四十八条的规矩，组成公司处置和信息袒露违法。

三、违法对外担保

2022年5月27日，云科数据签署为控股激动内蒙古云科一众(集团)有限公司提供担保的典质合同，担保金额5，000，000元，占挂牌公司最近一期经审计净财富7.14%。云科数据于2022年6月15日召开激动大会补充审议上述担保事项。

云科数据的上述动作，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司处置执法》(2021年11月12日发布，以下简称《公司处置执法》)第一百零二条和《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露执法》(2021年11月12日发布，以下简称《信息袒露执法》)第四十一条的规矩，组成公司处置和信息袒露违法。

针对上述违法动作，时任董事长景伟未能诚笃、竭力地执行职责，违犯了《公司处置执法》第五条、《信息袒露执法》第三条的规矩，对上述违法动作负有牵扯。

鉴于上述违法事实和情节，凭据《业务执法》第6.1条和《世界中小企业股份转让系统自律监管设施和步骤处分实施笃定》第十六条的规矩，我司作念出如下决定：

对内蒙古云科数据作事股份有限公司、时任董事长、实质掌握东说念主景伟、时任财务认真东说念主柳俊东弃取出具警示函的自律监管设施。

特此建议警示如下：

你方应当按照《信息袒露执法》《公司处置执法》等业务执法执行信息袒露义务，保证信息袒露委果、齐全、准确、实时，法式公司处置、敦朴守信、法式运作。特此警戒你公司及相关牵扯主体应当充分神爱上述问题并吸取教养，阻绝相同问题再次发生。不然，我司将进一步弃取自律监管设施或给予步骤处分。

对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交游日内实时袒露相应信息。

世界股转公司挂牌公司管束二部

2022年6月17日 【PBD-217】プレミア美尻の食い込みT-BACK！8時間BEST